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贵宾会登录网址:决定对中金公司采取警告信的行政监督管理措施

时间:2022/6/6 8:40:15   作者:   来源:   阅读:35   评论:0
内容摘要:场外期权业务也被罚款。经证监会调查发现,华泰证券存在以下问题:一是部分与个股挂钩的场外期权合约超出了现行融资融券范围,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定;二是对部分期限在30天以下的场外期权合约未出具书面合规意见,违反《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条规定...
场外期权业务也被罚款。经证监会调查发现,华泰证券存在以下问题:一是部分与个股挂钩的场外期权合约超出了现行融资融券范围,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定;二是对部分期限在30天以下的场外期权合约未出具书面合规意见,违反《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条规定;内部流程不规范,未按要求进行衍生品准入管理。

同样收到罚款的还有中金公司。经中国证监会调查发现,中金公司的一个场外期权合约交易对手为非专业机构投资者,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。

中国证监会认为,上述问题反映了中金公司合规管理不到位。根据《证券公司及证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定,决定对中金公司采取警告信的行政监督管理措施。贵宾会登录网址

所谓场外期权业务,是指在证券公司柜台进行的期权交易。监管对证券公司参与场外期权交易实行分级管理,按照各公司资金实力、分类结果、整体风险管理水平、专业人员和技术体系将证券公司划分为一级交易商和二级交易商。

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